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就像生活中的大多数事情一样,行动是有后果的。如果我们不听父母的话,就会被禁足。如果我们触犯法律,就得进监狱。如果我们不纳税,就会被罚款。但如果一个国家不按规则行事,会发生什么呢?
制裁是对国家采取的一种惩罚形式,以改变其行为。制裁可以有多种原因,虽然它们通常被视为最后的手段,但它们对违规国家及其公民都有重大影响。
制裁是当代国际关系的一个重要因素。我们将从定义这个关键概念开始:
制裁是针对威胁全球和平或影响实施制裁的民族国家利益的民族国家、私人实体或个人采取的强制性措施。制裁的目的是改变被制裁集团的行为,削弱其地位,降低其能力。
许多政府将制裁作为使用武力的替代方案,并解决影响其利益的地缘政治挑战。制裁可能包括针对目标政府实体、公司和个人的外交、商业和金融措施。
美国政府通常会发布两种类型的制裁:一级制裁和二级制裁。
初级制裁是直接针对OFAC或其他黑名单上的特定实体或个人采取的强制性措施。任何与受制裁代理人有业务往来的美国人都将受到这些制裁。
相比之下,二级制裁针对的是不直接受制裁国法律管辖但从事初级制裁计划禁止的活动的个人和实体。这些制裁的目标是非美国人。
的联合国由于其制裁制度具有全球影响力,它是国际舞台上最重要的制裁参与者之一。联合国安理会是负责采取和辩论针对国家和非国家团体的强制措施的机构。
1990年以前,联合国只对两个国家实施过制裁:1966年的南罗得西亚(现在的津巴布韦)和1977年的南非1.
制裁决议必须得到十五个理事国的多数票,并且没有任何常任理事国的否决权。
的联合国最常见的是实施旨在打击恐怖主义和不扩散核武器的制裁制度。这些制裁包括国家(朝鲜)和非国家组织(基地组织和塔利班)。
在应对地缘政治挑战时,国际大国有能力对目标机构实施全面制裁。下表将解释通常适用于国家、公司和个人的制裁。
制裁的种类 |
定义 |
例子
|
对国家 |
对国家的制裁范围从外交到经济和金融行动,例如禁止目标代理人参加多边论坛或对关键出口实施经济禁运。 |
南非在20世纪80年代受到制裁,以结束种族隔离制度3.. 制裁包括对南非的贸易、金融和投资限制,以及将南非驱逐出前两届橄榄球世界杯。 |
反对私人实体 |
政府经常对帮助目标国家和个人逃避制裁的私人实体实施制裁。制裁措施可能包括冻结资产和禁止使用该国的金融体系。 |
2019年,美国对私营电视频道“全球视野”(Globovision)实施制裁,以解决委内瑞拉的腐败问题4. 制裁禁止美国个人和公司与委内瑞拉频道做生意。 |
针对个人 |
政府也可能针对官员、商界人士和其他人来解决地缘政治危机。它通常包括资产冻结和禁止进入国家领土和使用金融系统。 |
在2022年俄罗斯入侵乌克兰之后,美国对俄罗斯总统普京和外交部长拉夫罗夫实施了制裁5. 在一份新闻稿中,美国财政部向普京和拉夫罗夫说明了他们对俄罗斯侵略的责任。 |
表2 -制裁的种类。
帮助列入SDN名单的代理人违反美国制裁计划的行为者可能受到二级制裁。处罚通常包括限制进入美国金融体系的条件,实际上是禁止受制裁的机构与美国客户和供应商开展业务。
特别指定国民(SDN)是指被列入OFAC黑名单的个人。
二级制裁还使受制裁机构的国际贸易更加困难,因为它禁止他们使用美元。全球60%的交易涉及美元,美元是石油和黄金等基本商品贸易的主要货币6.
二级制裁的目的是限制外国公司和个人与受制裁代理人做生意,以试图克服强制措施。
经济禁运是政府对目标民族国家采取的部分或全部贸易禁令。禁运的目的是惩罚和阻止对特定代理人的令人反感的行为,例如侵犯人权或其支持具体的外交行动。
从1973年到1974年,由于美国在阿以战争中支持以色列,美国面临着来自阿拉伯国家的石油禁运。该禁令影响了美国经济,并导致油价在几个月内上涨了两倍7.
另一个方面是,通常受到贸易禁运的专制政权几十年来成功地抵制了制裁计划和其他形式的经济压力,往往付出了巨大的人道主义代价。让我们以古巴为例。
有效实施的禁运可以成为孤立目标国家并对其施加经济压力的可靠工具。然而,这种情况并不常见,因为全面的经济禁运需要全球主要大国之间的协调和战略耐心来实现其目标。
经济制裁包括一系列具体的强制性措施,将目标机构与国际社会隔离开来,并减少其资金来源。
经济制裁是为了外交和安全政策的目的而取消与目标机构的习惯贸易和切断金融联系。
经济制裁可以是全面的,也可以适用于整个国家,例如美国对古巴或特定实体的禁运。这类制裁包括一套全面的经济措施:
禁运禁止与某一特定国家进行贸易的广泛禁令。禁运可能包括向受制裁国家提供食品和药品的人道主义例外情况。
出口管制这些制裁通常通过禁止向目标国家出口特定产品或服务来限制武器、军事装备、石油钻探设备和关键技术的销售。
资本管制这些措施的目的是限制外国在目标国家的投资和进入国际资本市场。
资产冻结和扣押制裁国家通常会冻结或扣押其管辖范围内的资产,以防止资产出售或撤出,这样目标特工就无法利用这些资产进行融资。
经济制裁是向影响制裁国利益的国家和非国家行为体施加压力的可靠政策工具。
伊朗一直受到美国、欧盟和联合国的国际制裁,以限制伊朗核计划的发展。
制裁包括对贸易、金融部门的限制、对伊朗高级官员的资产冻结以及武器出口禁令。2015年伊朗签署《核不扩散条约》后,西方大国取消了部分制裁措施。
2018年,美国转向全面施压政策,退出2015年签署的《不扩散核武器条约》。
经济制裁也可能产生意想不到的不利影响,例如对受制裁国家的人民造成不成比例的人道主义或经济代价。
我们知道什么是制裁以及制裁的类型。在实现预期目标方面使用制裁的有效性如何?
经济制裁的有效性将取决于时间框架和目标的雄心。如果目标过于远大(例如,政权更迭)或时间框架太短,制裁政策可能会失败。
传统的贸易和金融制裁只能在40%的情况下对目标代理人产生一些有意义的行为改变10.
制裁的目的是通过减少目标代理人与国际体系的联系的行动来改变其行为,例如:
禁止他们参加国际论坛
撤销高级官员的签证
限制使用全球支付系统等。
因此,国际大国之间在实施这些强制措施方面的协调是一个至关重要的变量,因为如果最主要的金融参与者(美国、中国、欧盟等)协调行动,针对目标代理人的经济压力将会更高。
美国是国际舞台上最重要的制裁机构之一。它的制裁计划涉及许多行政权力部门,如财政部、国务院和商务部长。
美国海外资产控制办公室(Office of Foreign Assets Control,简称OFAC)是管理美国制裁计划的实体,该机构列出了OFAC黑名单(简称OFAC制裁名单)。OFAC根据当前的政策目标,定期增加或删除个人、公司和政府实体的条目。
OFAC称其黑名单上的成员为特别指定国民(SDN)11.
被列入OFAC黑名单的代理人在美国境内的资产被冻结,不能使用美国的金融体系或进入美国。
目前有超过6000个个人、企业和团体被列入OFAC的黑名单12.在特朗普政府执政期间,OFAC将古巴、缅甸、尼加拉瓜和委内瑞拉的高级官员加入了黑名单。
OFAC将非国家组织列入黑名单,这些组织是根据非特定国家的计划指定的,比如毒贩和恐怖分子。
制裁是针对违反国际法和威胁全球和平的国家、私营实体或个人采取的强制性措施。制裁的目的是改变受制裁代理人的行为,削弱其地位,降低其能力。
许多国家,如朝鲜、伊朗、古巴、委内瑞拉和俄罗斯,已经成为制裁计划的对象。
制裁执行是指对违反制裁程序的民事或刑事处罚的改进。
任何被列入OFAC黑名单的个人,其在美国境内的资产将被冻结,无法使用美国金融体系或进入美国。
对一个国家的制裁是明确适用于某些国家的强制性措施,这些措施会影响到被制裁国的利益或对其国家安全构成挑战。
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